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      根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,適當(dāng)性管理主要分為()Ⅰ.全面了解客戶Ⅱ.投資者交易行為管理Ⅲ.對產(chǎn)品或服務(wù)分級Ⅳ.適當(dāng)性匹配

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅱ、Ⅲ

      D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      答案
      D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
      解析:適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排:
      1.全面了解客戶證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者信息,包括基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息,綜合評估和確定投資者的風(fēng)險承受能力。
      2.對產(chǎn)品或服務(wù)分級
      證券公司應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查產(chǎn)品或服務(wù)信息,綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)的流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素,綜合評估和確定產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。
      3.適當(dāng)性匹配
      證券公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)?shù)姆?wù)提供給適合的投資者,證券公司應(yīng)當(dāng)基于投資者不同的風(fēng)險承受能力等級、投資期限和投資品種對擬投資產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配,并提出明確的適當(dāng)性匹配意見。
      關(guān)于客戶適當(dāng)性管理的具體內(nèi)容詳見第二章“經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”中第三節(jié)“投資者適當(dāng)性管理”章節(jié)
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      第1題

      按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求,將投資者分為( ),并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。
      A.一般投資者和特殊投資者

      B.普通投資者和專業(yè)投資者

      C.投機(jī)者和套利者

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      第2題

      A.Ⅰ、Ⅲ

      B.Ⅰ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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      第3題

      按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定,適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容( )。①向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政規(guī)范、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定②在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中,勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評估,充分揭示風(fēng)險③基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險登記等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見④將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售提供給適合的投資者,并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任

      A.①③④

      B.①②③

      C.②③④

      D.①②③④

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      第4題

      根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間要求是()。
      A.每兩年開展一次

      B.每年開展一次

      C.每半年開展一次

      D.每三個月開展一次

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      第5題

      《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解決的主要問題包括()。
      A.解決了適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的問題

      B.強(qiáng)化了經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)

      C.明確了監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的適當(dāng)性監(jiān)管職責(zé)

      D.強(qiáng)化了經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性義務(wù)的責(zé)任約束

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      第6題

      《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求,代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品,不包括( )。

      A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格

      B.需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力

      C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)

      D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求

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      第7題

      2016年12月12日,()發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章,是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度,其核心理念就是"將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者"。

      A.中國證監(jiān)會

      B.國務(wù)院

      C.中國證券業(yè)協(xié)會

      D.原中國銀監(jiān)會

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      第8題

      《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法制度》發(fā)布時間: ( )。
      A、2018年7月

      B、2017年7月

      C、2018年9月

      D、2017年9月

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      第9題

      《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定了投資者的基本分類,將投資者分為()。
      A.高風(fēng)險承受能力投資者

      B.普通投資者

      C.專業(yè)投資者

      D.低風(fēng)險承受能力投資者

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      第10題

      A.2016年7月1日

      B.2017年7月1日

      C.2017年5月1日

      D.2016年5月1日

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