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[判斷題]
根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)，經(jīng)批準(zhǔn)，可以向金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)發(fā)出調(diào)查通知書，開展反洗錢調(diào)查。（）
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第1題
根據(jù)最新的《中華人民共和國反洗錢法修訂草案公開征求意見稿》的規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢、恐怖主義融資的可疑交易活動，需要調(diào)查合適的，可以向金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查。（）
第2題
根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定,反洗錢行政主管部門在反洗錢調(diào)查中需要進(jìn)一步核查的,經(jīng)（）批準(zhǔn),可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
A.國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
B.省一級派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者省一級派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
D.縣市級以上的反洗錢行政主管部門的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
第3題
《反洗錢法》第31條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為，情節(jié)嚴(yán)重的將受到國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)的行政處罰
第4題
根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)具有下列__之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門及經(jīng)其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬以上五十萬以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款（）
A.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可以交易報(bào)告的
D.未落實(shí)客戶開立賬戶實(shí)名制的
第5題
問答題《反洗錢法》第31條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為，情節(jié)嚴(yán)重的將受到國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)的行政處罰？
第6題
根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處（）以上五十萬元以下罰款
A.十萬元
B.二十萬元
C.三十萬元
D.四十萬元
第7題
根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上（）以下罰款
A.五萬元
B.六萬元
C.八萬元
D.十萬元
第8題
根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)具有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門及經(jīng)其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員給予紀(jì)律處分：（）
A.未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未根據(jù)規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C.未根據(jù)規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D.未按規(guī)定建立客戶身份識別制度的
第9題
按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易
記錄的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。()
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第10題
《反洗錢法》第31條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為，情節(jié)嚴(yán)重的將受到國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)的行政處罰？
第11題
按照《反洗錢法》第三十二條的規(guī)定金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。（)
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