題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
[多選題]
下列哪些非自然人客戶，在充分評估客戶風險狀況基礎上，可以將其法定代表人或者實際控制人視同為受益所有人（）
A.個體工商戶、個人獨資企業(yè)、不具備法人資格的專業(yè)服務機構
B.經(jīng)營農(nóng)林漁牧產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.受政府控制的企事業(yè)單位
D.外國政府駐華使領館及辦事處等機構及組織
答案
ABC
解析：上銀辦[2018]31號-關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知
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第1題
根據(jù)《關于進一步規(guī)范非自然人客戶受益所有人識別材料收集的通知》，義務機構在充分評估下述非自然人客戶風險狀況基礎上，可以將其法定代表人或者實際控制人視同為受益所有人（）
A．個體工商戶
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B．個人獨資企業(yè)
C．不具備法人資格的專業(yè)服務機構
D．受政府控制的企事業(yè)單位
E．其他有限責任公司
第2題
出現(xiàn)以下哪些情形的投?？蛻簦荒芪唇?jīng)外部風險評估程序直接定級為低風險()
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A.在本保險機構的已繳納保費金額超過一定限額
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.客戶涉及可疑交易報告
D.客戶委托非職業(yè)性中介機構或無親屬關系的自然人代理本人于保險機構建立業(yè)務關系
第3題
出現(xiàn)以下哪些情況()的投?？蛻?，不能未經(jīng)外部風險評估程序直接定級為低風險。
A.在本保險機構投保年繳保費低于1萬元
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B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.客戶涉及可疑交易報告
D.客戶委托非職業(yè)性中介機構或無親屬關系的自然人代理本人與保險機構建立業(yè)務關系
第4題
保險機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險。客戶風險子項包括()
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A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權或控制權結構、存續(xù)時間
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