A.了解客戶的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力
B.了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息
C.向客戶提供與其風(fēng)險承受能力想匹配的產(chǎn)品和服務(wù)
D.揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險
第1題
A.取消會員資格并公告
B.通過媒體公開譴責(zé)
C.批評
D.期貨業(yè)協(xié)會內(nèi)通報批評
第2題
第3題
A.警告
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責(zé)
D.取消會員資格并公告
第4題
A.警告
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責(zé)
D.取消會員資格并公告
第5題
A.警告
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責(zé)
D.取消會員資格并公告
第6題
A.給予行政處罰
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責(zé)
D.取消會員資格并公告
第7題
A.給予行政處罰
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責(zé)
D.取消會員資格并公告
第8題
A.僅指會員單位
B.僅指期貨從業(yè)人員
C.既包括會員單位,也包括期貨從業(yè)人員
D.既不包括會員單位,也不包括期貨從業(yè)人員
第10題
證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中,應(yīng)當(dāng)遵循以下()原則。①投資者利益優(yōu)先②勤勉盡責(zé)③客觀性④有效性⑤審慎性⑥差異性
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
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