第1題
第2題
A.某國有控股上市證券公司掌握內(nèi)幕信息的李某
B.深圳證券監(jiān)管專員辦事處工作人員王某
C.某鄉(xiāng)鎮(zhèn)派出所所長呂某,其妻子在鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院工作,父母均無業(yè),子女尚幼
D.某國有控股上市證券公司掌握內(nèi)幕信息的肖某,剛退休一個(gè)月
第3題
A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票,被沒收違法所得
B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票,入職后不用轉(zhuǎn)讓
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款
D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某,可以買賣股票
第4題
A.陳某,為某投資咨詢公司的職員,接受朋友的委托代為買賣證券
B.王某,為某證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,持有某公司的股票作長線投資
C.張某,為某投資咨詢公司的職員,為自身買賣本公司提供服務(wù)的某上市公司的債券
D.周某,為證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,在證券公司的柜臺(tái)上買賣公司債券
第5題
A.陳某,為某投資咨詢公司的職員,接受朋友的委托代為買賣證券
B.王某,為某證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,持有某公司的股票作長線
C.張某,為某投資咨詢公司的職員,為自身買賣本公司提供服務(wù)的某上市公司的債券
D.周某,為證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,在證券公司的柜臺(tái)上買賣公司債券
第6題
A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓自己所持甲公司股票的20%
B.乙證券公司的從業(yè)人員張某,在任職期間,買賣甲上市公司的股票,乙證券公司、從業(yè)人員張某與甲上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
C.丙證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份,丙證券公司在第4個(gè)月將其全部轉(zhuǎn)讓
D.為戊股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的庚會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊會(huì)計(jì)師韓某,在該公司股票承銷期滿后的第11個(gè)月,買賣該公司的股票
第7題
問題:
第8題
A.持有某公司8%股份的股東的董事、高級管理人員
B.中國證監(jiān)會(huì)的工作人員劉某
C.某證券公司的工作人員趙某
D.通過請客吃飯從某上市公司總經(jīng)理處知悉該公司增資計(jì)劃的肖某
第9題
A.由王某承擔(dān)責(zé)任
B.由王某與證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
D.由王某與證券公司承擔(dān)共同責(zé)任
第10題
海連天股份有限公司應(yīng)該向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請股票上市?該機(jī)構(gòu)是否有權(quán)根據(jù)自己制訂的上述規(guī)則不準(zhǔn)予海連天股份有限公司的股票上市?海連天股份有限公司在被不準(zhǔn)上市后提起的復(fù)核應(yīng)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)受理?
第11題
下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是()。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人 員及其近親屬
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