A.某國有控股上市證券公司掌握內(nèi)幕信息的李某

B.深圳證券監(jiān)管專員辦事處工作人員王某

C.某鄉(xiāng)鎮(zhèn)派出所所長呂某，其妻子在鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院工作，父母均無業(yè)，子女尚幼

D.某國有控股上市證券公司掌握內(nèi)幕信息的肖某，剛退休一個(gè)月

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款

D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

A.陳某，為某投資咨詢公司的職員，接受朋友的委托代為買賣證券

B.王某，為某證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，持有某公司的股票作長線投資

C.張某，為某投資咨詢公司的職員，為自身買賣本公司提供服務(wù)的某上市公司的債券

D.周某，為證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在證券公司的柜臺(tái)上買賣公司債券

A.陳某，為某投資咨詢公司的職員，接受朋友的委托代為買賣證券

B.王某，為某證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，持有某公司的股票作長線

C.張某，為某投資咨詢公司的職員，為自身買賣本公司提供服務(wù)的某上市公司的債券

D.周某，為證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在證券公司的柜臺(tái)上買賣公司債券

A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓自己所持甲公司股票的20%

B.乙證券公司的從業(yè)人員張某，在任職期間，買賣甲上市公司的股票，乙證券公司、從業(yè)人員張某與甲上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.丙證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，丙證券公司在第4個(gè)月將其全部轉(zhuǎn)讓

D.為戊股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的庚會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊會(huì)計(jì)師韓某，在該公司股票承銷期滿后的第11個(gè)月，買賣該公司的股票

設(shè)立。公司股本為 3000萬元，金花投資有限公司持有公司股份的40%，木天科技有限責(zé)任公司持有股份20%，王某和張某分別持有股份10%。在經(jīng)過一年的上市輔導(dǎo)之后，海連天股份有限公司及其上市保薦人 W證券公司置備相關(guān)材料申請上市。主管機(jī)構(gòu)在審查相關(guān)材料時(shí)認(rèn)為，依據(jù)本機(jī)構(gòu)的上市規(guī)則，公司上市的股本最低為5000萬元，故而不準(zhǔn)予上市。海連天股份有限公司不服，以該機(jī)構(gòu)的上市規(guī)則違反證券法的規(guī)定為由向有關(guān)部門申請復(fù)核，后被駁回。后來海連天股份有限公司通過注資擴(kuò)大股本，終于獲準(zhǔn)上市并且按照有關(guān)規(guī)定公開公告了有關(guān)上市文件。在上市期間，海連天股份有限公司與W證券公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，虛增利潤，誘導(dǎo)投資者，同時(shí)借用他人的賬戶買賣其股票，致使其股票價(jià)格幾天之內(nèi)從票面價(jià)格每股3.5元上升到每股30元。W證券公司也提供虛假情況，誘使其部分客戶買賣海連天股份有限公司的股票，并向該部分客戶提供資金和其所持有的海連天股份有限公司的股票。海連天股份有限公司的董事賈某明知道公司造假，但還是利用自己知道的相關(guān)真實(shí)信息把自己持有的公司股票賣出，賺取了不菲的利潤。事發(fā)前，海連天股份有限公司在必須公告的相關(guān)文件中經(jīng)常不披露公司的重大關(guān)聯(lián)交易和公司發(fā)生的重大虧損以及擔(dān)保情況。事發(fā)后，在證監(jiān)會(huì)的嚴(yán)查下，發(fā)現(xiàn)公司的上述造假均是由金花投資有限公司操作并欺騙相關(guān)董事和股東所致。

問題：

A.持有某公司8%股份的股東的董事、高級管理人員

B.中國證監(jiān)會(huì)的工作人員劉某

C.某證券公司的工作人員趙某

D.通過請客吃飯從某上市公司總經(jīng)理處知悉該公司增資計(jì)劃的肖某

A.由王某承擔(dān)責(zé)任

B.由王某與證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任

C.由證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

D.由王某與證券公司承擔(dān)共同責(zé)任

募集設(shè)立。公司股本為3 000萬元，金花投資有限公司持有公司股份的40％，木天科技有限責(zé)任公司持有股份20％，王某和張某分別持有股份10％。在經(jīng)過一年的上市輔導(dǎo)之后，海連天股份有限公司及其上市保薦人W證券公司置備相關(guān)材料申請上市。主管機(jī)構(gòu)在審查相關(guān)材料時(shí)認(rèn)為，依據(jù)本機(jī)構(gòu)的上市規(guī)則，公司上市的股本最低為5 000萬元，故而不準(zhǔn)予上市。海連天股份有限公司不服，以該機(jī)構(gòu)的上市規(guī)則違反證券法的規(guī)定為由向有關(guān)部門申請復(fù)核，后被駁回。后來海連天股份有限公司通過注資擴(kuò)大股本，終于獲準(zhǔn)上市并且按照有關(guān)規(guī)定公開公告了有關(guān)上市文件。在上市期間，海連天股份有限公司與W證券公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，虛增利潤，誘導(dǎo)投資者，同時(shí)借用他人的賬戶買賣其股票，致使其股票價(jià)格幾天之內(nèi)從票面價(jià)格每股3．5元上升到每股30元。W證券公司也提供虛假情況，誘使其部分客戶買賣海連天股份有限公司的股票，并向該部分客戶提供資金和其所持有的海連天股份有限公司的股票。海連天股份有限公司的董事賈某明知道公司造假，但還是利用自己知道的相關(guān)真實(shí)信息把自己持有的公司股票賣出，賺取了不菲的利潤。事發(fā)前，海連天股份有限公司在必須公告的相關(guān)文件中經(jīng)常不披露公司的重大關(guān)聯(lián)交易和公司發(fā)生的重大虧損以及擔(dān)保情況。事發(fā)后，在證監(jiān)會(huì)的嚴(yán)查下，發(fā)現(xiàn)公司的上述造假均是由金花投資有限公司操作并欺騙相關(guān)董事和股東所致。

海連天股份有限公司應(yīng)該向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請股票上市？該機(jī)構(gòu)是否有權(quán)根據(jù)自己制訂的上述規(guī)則不準(zhǔn)予海連天股份有限公司的股票上市？海連天股份有限公司在被不準(zhǔn)上市后提起的復(fù)核應(yīng)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)受理？

下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。

A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

B．應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人 員及其近親屬