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基本法律法規(guī)
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基本法律法規(guī)
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《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于()層級的規(guī)定。
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為保護投資者權(quán)益,證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的產(chǎn)品盡職調(diào)查。()
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為保護投資者權(quán)益,證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的()。
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甲,19周歲,大學(xué)二年級,那么他( )具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。
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甲,19周歲,大學(xué)二年級,那么他()具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。
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股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立或者()的方式。
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洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中,()是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源,在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施,在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。
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()在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。A.普通投資者B.個人投資者C.專業(yè)投資者
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處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的,應(yīng)當履行()程序。A.跨墻
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中國證監(jiān)會對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。()
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()對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.國務(wù)
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證券公司應(yīng)當作為可疑交易進行報告的交易或者行為有客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現(xiàn)接近大額現(xiàn)金交易標準的現(xiàn)金收付。()
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證券公司應(yīng)當作為可疑交易進行報告的交易或者行為有()。A.客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現(xiàn)接
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證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循獨立性原則,即對同一評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。()
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證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循一致性原則,即對同一評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。()
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證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循公平性原則,即對同一評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。()
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證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循客觀性原則,即對同一評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。()
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證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循()原則,即對同一評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序
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基金銷售機構(gòu)中,不可以由同一人兼任的崗位是()。
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基金銷售機構(gòu)中,不可以由同一人兼任的崗位是信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人。()
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